卖方研究监管趋严英大证券上市前夕A股网红李大霄被曝遭监管谈话

卖方研究监管趋严英大证券上市前夕A股网红李大霄被曝遭监管谈话

3月21日下午，网红大V李大霄再次登上微博热搜，不同于此前发表的独树一帜的股评、预测，此次是一封盖着监管红戳的《深圳证监局关于对李大霄采取监管谈话措施的决定》文件截图，随后，有媒体证实了此事件。

据悉，因投资分析意见、研究报告不合规，未能遵循客观、专业、审慎原则，李大霄遭遇监管谈话。

值得注意的是，李大霄担任首席经济学家的英大证券在本周发布了《置信电气关于资产重组配套融资调整方案获国务院国资委批复的公告》，公司将以发行股份的方式收购英大信托73.49%股权和英大证券96.67%股权。这意味着，英大证券也距离借壳上市更进了一步。

李大霄遭监管谈话

周六下午，一封盖着监管红戳的《深圳证监局关于对李大霄采取监管谈话措施的决定》文件截图在多个社交平台流传，晚间，有媒体获得接近监管层人士证实此事件。

截图显示，李大霄作为英大证券分析师，通过微博、微信公众号发表言论提供证券市场投资分析意见，部分投资分析意见未能提供研究报告依据，未能充分遵循客观、专业、审慎原则，以音频形式发布的证券研究报告未载明具备证券投资咨询业务资格的说明、数名人员的证券投资咨询执业资格证书编码等事项。

深圳证监局认为，李大霄的上述举措违反规定，故对其采取监管谈话措施，并要求李大霄于3月20日携有效身份证到深圳证监局接受监管谈话。

就此，《华夏时报》记者致电李大霄，但无人接听；随后发信息但其仍未回复。

《华夏时报》记者从监管处了解到，一般来说，若证监局对券商下发监管函，将会公开该信息；若对从业人员发函，券商内部肯定知悉，但证监局并不一定公开。

李大霄是英大证券首席经济学家、证券研究所所长，同时是A股最高调的“预言家”：“钻石底”、“地球顶”、“婴儿底”、“儿童底”、“少年底”、“焊牢3000”、“战疫底”等概念接连不断，但A股剧烈的市场波动往往和其预言碰撞出强烈的火花，也让李大霄成为A股富有争议性的人物。

而翻阅近期李大霄的微博，在全球市场剧烈跳水的背景下，李大霄的微博已不再高喊“抄底”，反倒开始“正常”了起来。一如他今天早上发布的股评：A股市场曙光初步显现。

加强研报监管力度

事实上，近年来，监管层不断加强对研究报告的监管、处罚力度。

2020年初，方正证券研究所分析师郭某丽因在客户微信群发布了某上市公司研报，一方面这份研报公司没有进行合规审查，另一方面研报在微信群发布后公司合规质控人员也没有进行监督，最终方正证券被监管采取出具警示函的监督措施。

早在2018年12月，监管部门向证券公司下发的《机构监管情况通报》中，将一家证券公司证券分析师团队撰写四篇点评文章，在未经公司审核的情况下，私自将研报散发在数个微信群的行为，作为案例通报刊发。

监管部门指出，近年来越来越多的分析师通过互联网工具为客户提供研究咨询服务，然而由于服务频率增加、范围扩大、自主性提高、信息传播途径增加等原因，券商对分析师服务客户行为的管理难度不断上升，相关风险隐患不容忽视。

2019年1月，监管层向券商下发《加强发布证券研究报告业务流程管理规范证券分析师服务客户活动》的通报。通报列举了相关违规执业案例，并提出了监管要求，强调要加强研报发布规范。

英大证券曲线上市

李大霄所在的英大证券正在上市途中。

3月16日收盘后，置信电气连发多份公告称，国务院国资委已批准其资产重组配套融资调整方案。

公司将以发行股份的方式收购英大信托73.49%股权和英大证券96.67%股权。交易完成后，英大集团将成为置信电气控股股东。本次资产重组配套融资调整方案已经公司股东大会审议通过，后续需向中国证券监督管理委员会报送会后事项。

历经一年，置信电气的资产重组案尘埃落定。

具体来看，此次资产重组配套融资调整方案有不小的变化。2月27日，置信电气发布公告显示，此次方案做了调整，本次募集配套资金以询价方式向不超过35名符合条件的特定投资者非公开发行股份；发行数量为不超过本次发行前公司总股本的30%；发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%；锁定期也由之前的12个月调整为6个月；发行价由原来的9折变为8折。

不难发现，上述内容是根据2月14的再融资新规来调整的。

公开资料显示，置信电气年报将于3月27日披露。公司2019年三季报显示，去年前三季度公司收入30.39亿元，同比增长6.7%；归属于上市公司股东的净利润2180.6万元，上年同期亏损1.5亿元；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净亏损9421万元，上年同期亏损1.56亿元；每股收益0.02元。

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