投资类公司岗位 投资类公司岗位职责

大家好，投资类公司岗位相信很多的网友都不是很明白，包括投资类公司岗位职责也是一样，不过没有关系，接下来就来为大家分享关于投资类公司岗位和投资类公司岗位职责的一些知识点，大家可以关注收藏，免得下次来找不到哦，下面我们开始吧！

本文目录

1. 投资公司各岗位描述与职责
2. 投资公司有哪些职位
3. 投资项目的人叫什么职业
4. 投行中的各种岗位职能、级别是什么？

投资公司各岗位描述与职责

投资公司一般分为理财经济人，技术人员，运营管理，这是三个最主要的岗位，

职责为：

理财经纪人寻找新的投资人，帮助他们进行疑难解答，完成理财业务

技术人员负责公司网站\APP开发，以及更新，加强网络维护，防止被人攻击

运营管理主要负责业务分析，投资人分析，对互联网广告进行投放管理

投资公司有哪些职位

投资有限公司部门组成有：

投资经理部、综合办公室及财务部三个部门。

投资经理部又分为：投资经理部、融资部、风险控制部及项目评估部；

投资经理部门下包括投资项目评估部，主要是进行项目管理和项目策划；

融资部设金融投资顾问部门和路演讲师；

风险控制部主要设风险防控部经理；

项目评估部主要有财务分析师和一般分析师。

综合办公室主要包括主任及司机；

财务部包括会计和出纳。

投资项目的人叫什么职业

给公司拉项目的人的职位名称是项目经理；项目经理(ProjectManager)，从职业角度，是指企业建立以项目经理责任制为核心，对项目实行质量、安全、进度、成本管理的责任保证体系和全面提高项目管理水平设立的重要管理岗位。

项目经理是为项目的成功策划和执行负总责的人。项目经理是项目团队的领导者，项目经理首要职责是在预算范围内按时优质地领导项目小组完成全部项目工作内容，并使客户满意。

为此项目经理必须在一系列的项目计划、组织和控制活动中做好领导工作，从而实现项目目标。

投行中的各种岗位职能、级别是什么？

回答：

简单聊聊国内券商的情况，至于国外的投行，希望后面有真正做这行的来解答。好好的问题，大多数回复来自于cfa培训机构，还是希望你们多在考场外发发铅笔橡皮，就不要在网络上当搬运工了。

国内券商的投行部，所设的岗位主要包括四种：承揽承做岗位、发行岗位、质控岗位和销售交易岗位。如果是大券商的话，会在一级投行部门之下，根据不同岗位分设单独的二级部门，比如发行岗位，会单独成立二级部门，称为资本市场部等；如果是小券商或者团队制的投行部门，往往会在大团队里，仅仅设置相应的岗位，甚至因团队人员不足，会出现一人身兼承做发行等多岗位的情况。

因对本职工作的情况最为了解，所以下面就主要以投行中的债券业务为例，为大家具体介绍下各个岗位的职责。

在国内券商的投行部里，该岗位为核心岗位，也是一个投行部门成立的基础。

投行业务，从广义上来讲，不仅仅包括IPO、并购等股权融资业务，也包括债权融资，比如公司债、企业债等承销业务，有的券商把新三板业务也归为大投行的范畴内。

目前市场上，有些小券商，虽然也设立了投行部，但因缺乏专业人才，或为了在短期内冲业绩，整个部门全是做债券业务和新三板业务的团队。

这种情况，在市场上并不少见，所以在这里也提醒各位，对于国内中小券商的投行部门，针对其业务的开展情况，来之前一定要做好尽调。

简单来说，该岗位的主要工作是协调审计、评级、律师等中介机构，一起帮发行人（客户）把自身的情况，按照监管机构的要求，整理成规范材料进行申报，以拿到监管机构的批文为目标。

其中，级别基本上是参考国外同行的设置，按照MD职级进行划分。但各家在细微处都会有些不同，比如部分券商，把最低的职级称之为分析员（analyst），有的券商则称之为项目经理，更有甚者如莲花山下史丹利，听说直接将岗位设置为投资银行家，也是很迷人。

为了不让大家觉得迷糊，下面按照承揽和承做的不同阶段来做介绍：

承揽岗位的职级，根据个人资历和能力的高低，一般依次可以取得：董事总经理（MD）、执行董事或执行总经理（ED）、业务董事或业务总监或董事（D）这三个职级。如果资历和能力非常深厚的话，进入公司高管行列也不是不可能的，比如担当分管副总裁或者总裁助理，在业内特别是中小券商里，已经屡见不鲜了。

承做岗位的职级，根据专业能力和资历的高低，一般依次可以取得：业务董事或业务总监或董事（D）、高级经理（VP）、项目经理或者分析员（analyst）这三个职级。一般承做岗位的技术上升路线，从基础从业人员（项目经理或者分析员），到业务熟手（高级经理或者VP），逐渐升级为现场负责人(业务总监或D)，再进一步便是项目负责人（业务总监或D）。如果项目负责人的经验丰富，可以升到ED的级别，但也基本上到达承做职级的天花板了。再继续往上走的话，业务承揽能力或对高层领导拍马屁的能力，是必不可少的条件。

至于有的职级，如总经理助理、助理总裁等等，与上面所列的不一致，一般属于公司出于管理而需要另外设置的称谓，或者自己印的名片title，大部分不是正式职级。

最后说一句，上面所描述的是一般情况，如果遇到特殊情况的存在，不要较真。

质控岗位的朋友们，虽然出差不如承揽承做岗位的频繁，但加班的时间一点也不少。特别是对于级别低的质控员工，活多钱少责任大，应该是比较恰当的描述。

其工作内容主要是，审核部门内部的项目，以判定是否可以立项或者申报。对于申报后未完结的项目，质控需要审核项目组对监管机构反馈问题的回复，以决定是否可以提交。另外，该岗位还需要根据监管政策的变化，来更新部门内部业务规范和审核要求。

质控团队，与项目承做团队之间，经常上演相爱相杀的戏码。特别是在申报前的内核环节上，同一个公司的两方人马，常常因为所站的角度不同，厮杀的昏天暗地。

在我看来，真正优秀的质控人员，是可以避免上述情况的产生的。虽然质控的工作，也是审核材料，但并不会扮演监管机构的角色，或者秉着多报多错的态度，一味的挑刺阻拦申报。而是，站在帮助项目团队的角度，去发现存在的问题和隐患，并引导团队完善材料，以达到解决问题的目的。

其职级特别是技术职级，通常会按照资历和能力的大小，参考MD的职级序列进行设置。该岗位在风控上的重要性，决定了质控负责人在行政级别上，一般也不会太低。比如在大券商，一般会在投行部门内部设置质控部，负责人就是该二级部门的总经理；即使是中小券商，一般质控负责人，也通常为部门的副总。

国内券商的发行岗位，可以说是真正的，随着资本市场的不断成熟发展，而逐渐产生的。因此在各券商之间，该岗位的设置差异是最大的。

大型券商，因其发行项目较多，会直接设置一个二级部门，称为资本市场部。项目拿到批文后，后续的所有发行工作，由该部门从承揽承做岗位处接手，包括同监管机构各种发行材料的交接、对投资者路演的安排、债券发行的簿记和上市安排等等。另外，有些券商，也会把债券项目发行后，每年的受托管理和兑付提醒事宜，交由该部门负责。

一般的中小券商，因其项目不多，发行相关的工作量很小，没必要单独设置该岗位。因此大多会将发行岗位的工作，分配给其他岗位的人员。比如与监管机构各种发行材料的对接、上市安排等工作，会由该项目的承做人员负责；而对投资者的路演、以及发行簿记等工作，大多由销售交易岗位的同事接手。

个人观点，受限于国内资本市场的发展情况，无论是股权还是债权融资，目前在发行阶段，对技术的要求都不太高。但该岗位因发行需要，常常跟监管机构对接，方方面面的琐事较多，一旦出现错误，往往会造成巨大的影响，因此特别需要员工的细心、负责的工作态度。

该岗位的职级设置，大多按照个人资历和能力，参考MD的职级序列。在投行部门的内部，此岗位更偏向于中后台，特别业外人士来看，相对于质控或者其他前台岗位，重要性往往没有那么明显。因此，在同等资历的情况下，可能职级会比其他岗位稍低一些。

该岗位的主要职责，针对投行领域中的债券业务，在近几年有不小的变化，我觉得有必要在这里，重点的说一说。

早几年，国内债券的一级市场，一直处于不温不火的状态。虽有也有大小年之称，但即使在大年，一家中上等规模的券商，全年也发不了几支债券项目，而且几乎全是不愁卖的企业债项目。因此，对于该岗位，销售方面的工作不仅很少，而且丝毫没有压力。该岗位的工作重心，主要放在了撮合交易上。彼时，撮合业务正是发展迅猛的阶段，买卖双方之间，信息不对称的情况很常见，撮合起来非常容易。而对于公司来说，该业务并不占用自身的资金，因此券商大力支持发展该业务；对于员工来说，搓成一笔，就可以增加一笔自身收入，因此整个行业的积极性都非常高。

到了这两年，随着参与者之间的竞争加剧，导致撮合业务的收入逐步下降，特别是一批专业中介公司的崛起，促进了撮合业务向薄利走量方向的发展；另外，2015年下半年，公司债新政策的颁布，大大降低了发行人的门槛，促进了债券市场的迅猛发展，各家券商的公司债业务突飞猛进，随着业务的增长，需要销售的项目越来越多，市场上更是出现了一些资质较差的项目，从而对各家券商的销售任务提出了新的要求。因此，该岗位的工作重点，也出现了较大的变化，销售的工作越来越重要。

对券商销售能力的要求，也是资本市场更加成熟的体现。目前，一个好的销售团队，对大多数券商的吸引力，已经不亚于一级市场的项目团队，优秀的销售仅靠分销带来的收入，就足以媲美项目团队的承销收入。据我了解，国内市场上，更是有一些优秀的销售团队，早已开始吸纳承做人员的加入，以资金或销售优势来承揽一级项目，展开了对一级市场业务的兼并。

随着券商越来越重视销售，该岗位在部门内部中，其地位包括职级上，这两年都有很大的提升。以往，销售交易岗位的负责人，可能最高只担任到一级部门的副总，或者二级部门的负责人。这两年的情况，优秀的销售团队负责人，有不少都担任一级部门负责人的职位。

关于投资类公司岗位和投资类公司岗位职责的介绍到此就结束了，不知道你从中找到你需要的信息了吗 ？如果你还想了解更多这方面的信息，记得收藏关注本站。