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多举措确保提高上市公司质量证监会透露将全面启动专项治理行动
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多举措确保提高上市公司质量证监会透露将全面启动专项治理行动
“提高上市公司质量是资本市场高质量发展的内在需要，是资本市场服务新发展格局的必然要求，也是资本市场全面深化改革的重中之重”。
11月10日，中国证监会召开贯彻落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》动员部署会，会上证监会对提高上市公司质量的意义作出了上述阐述。同时提出，提高上市公司质量也是上市公司监管重要目标。
推动重整、重组、主动退市
健全上市公司退市机制作为提高上市公司质量的重要抓手，近期屡屡被提及。
11月2日，中央全面深化改革委员会第十六次会议上就审议通过了《健全上市公司退市机制实施方案》。会上指出，要坚持市场化、法治化方向，完善退市标准，简化退市程序，拓宽多元退出渠道，严格退市监管，完善常态化退出机制。
11月10日的证监会会议上，再次对退市制度作出了安排，指出抓好退市制度改革落地实施，是畅通上市公司“出口关”的重要举措，将严格退市监管，完善退市标准，简化退市程序。
证监会同时要求交易所要切实承担主体责任，各派出机构与地方政府加强协作，坚决打击各类恶意规避退市行为，严肃处置通过煽动缠访闹访等方式对抗监管的行为。
更值得一提的是，在拓宽多元化退出渠道方面，证监会特别提出要充分调动相关方面和地方积极性，重点推动重整一批、重组一批、主动退一批，促进存量上市公司风险有序出清。
对此，有券商投行人士向21世纪经济报道记者表示，重整退市、重组退市以及上市公司主动退市，有望成为未来强制退市之外的主流退市渠道。“但不代表渠道只有这么多，如转板退市也应该在监管的考量范围内”。
南开大学金融发展研究院院长田利辉也指出，除了强制退市外，要建立多元化退出渠道，鼓励主动退市、并购重组、破产重整等渠道退出市场。“譬如在购并中要推行要约收购，鼓励建立并购吸纳公众股权从而下市的机制”。
“退市不只是一种渠道，比如完全私有化不交易了，兼并重组被收购了，或者其他的股权形式，还有整个拍卖掉”。中国银河证券首席经济学家刘锋称，每一种方式都应该是很自然的一个过程，要多增加这种常态化的灵活性，而且要让上市公司投资者自己做出一些选择。但这些活动都应该在一个法律框架下运营，参与主体的角色定位和权责清晰，直接简单可操作。尽量避免各种审批和行政干预。
多举措提升上市公司质量
畅通“出口关”的同时也要把好入口关，为市场引入源头活水，从源头上提升上市公司质量。
11月10日会上，证监会方面即表示，沪深交易所要关口前移，坚守板块定位，在上市推广、审核等各环节，承担起监管责任。要加快职能转变，重点做好规则制定、统筹协调、审核监督、发行监管等工作。派出机构要发挥属地优势，严格监管要求，做好辅导验收和现场检查。
“以上市公司治理专项行动为抓手，不断提升上市公司治理水平。转变监管理念，坚持信息披露监管与公司治理监管‘双轮驱动’”。证监会方面在会上透露，将全面启动上市公司治理专项行动，督促公司自查、整改，完善公司治理规则体系，强化公司治理底线要求，健全公司治理长效机制。同时，结合落实国企改革三年行动方案，推动国有控股上市公司提高质量。
除此上述内容外，在提高上市公司质量上，证监会还提出：分类处置，依法查处资金占用和违规担保、压降上市公司股票质押风险、从严打击违法违规行为等举措。
具体而言，证监会将按照《意见》提出的“分类处置”原则，对上市公司给时间，督促真整改。派出机构将争取地方政府及相关部门的支持，共同推进辖区上市公司限期整改工作。“限期未完成整改或新发生占用担保的，依法严厉查处”。
压降上市公司股票质押风险上，则将继续坚持控增量、化存量的原则，协调推动场内外市场一致性监管。
从严打击违法违规行为，落实“零容忍”要求方面。证监会计划围绕健全证券执法司法体制机制、严厉查处大案要案、健全民事赔偿制度等任务，加强与相关部委的沟通协调，细化工作举措，抓紧落实落地。
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