公司合规管理(公司合规部门工作内容)

其实公司合规管理的问题并不复杂，但是又很多的朋友都不太了解公司合规部门工作内容，因此呢，今天小编就来为大家分享公司合规管理的一些知识，希望可以帮助到大家，下面我们一起来看看这个问题的分析吧！

本文目录

1. 合规管理是什么意思
2. 合规管理流程管控清单
3. 合规管理体系要求及使用指南
4. 什么是合规管理
5. 企业合规建设主要包括

一、合规管理是什么意思

1、根据《证券公司合规管理试行规定》中的定义，合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

2、合规管理是企业“内部的一项核心风险管理活动”。合规管理部门有广义和狭义之分,广义上的合规管理部门整个银行系统负有履行合规管理职责的业务条线与分支机构的统称。狭义的合规管理部门是识别、评估、通报、监控并报告银行合规风险的一个独立的职能部门。

3、合规风险管理是全行上下的共同责任,不是单纯由合规管理部门自身独自履行。合规管理部门的作用主要是辅助管理银行的合规风险。合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险,按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。

4、合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面是相互协作。合规管理职能与内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况受到内部审计部门定期的独立评价。

5、内部审计部门负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。

二、合规管理流程管控清单

1、（一）全面覆盖，分级分层。坚持将合规要求覆盖生产经营管理、各业务领域、各部门、各级子公司和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。全面系统梳理和谋划经营管理活动中各个节点存在的合规风险，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行系统分析，对形式合规掩盖实质不合规等情形进行穿透审查。集团所属企业，按照集团公司统一领导，分层组织开展本企业合规管理各项工作。

2、（二）顶层推进，强化责任。把加强合规管理作为集团公司主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容，确立“业务谁主管、合规谁负责”职责划分原则，强化业务、职能部门合规管理要求，打造合规管理“三道防线”，建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。

3、（三）资源整合，协调联动。推动合规管理与法律风险防范、监察、审计、内控、风险管理等管理体系相融合、相衔接，实现各体系成果共享，避免重复管理、体系冲突。加强管理活动协同联动，将合规要求有效嵌入公司章程、法人治理、管理制度、业务流程，确保合规管理有效落实、有效执行。

4、（四）客观评价，独立履职。严格依照法律法规等规定对公司和员工行为进行客观评价和处理，体现价值导向。合规管理牵头部门独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。所属企业合规负责人任免应该征求上级单位的意见

三、合规管理体系要求及使用指南

1、合规管理体系是一种企业管理体系，主要用于规范企业的运营行为和确保企业遵守法律法规和行业标准。以下是合规管理体系的要求及使用指南：

2、企业规章制度：为确保企业正常经营、管理、服务的需要，应建立完善的企业规章制度。

3、风险管理体系：包括制定风险标准、识别风险、评估风险、控制风险等。

4、合规底稿：建立合规制度、合规手续、制度执行情况等底稿。

5、内部监控体系：包括内部审计、内部调查、内部控制、内部监督等。

6、外部监管管理：对于外部监管机构的监督和管理，应积极配合、主动沟通，确保企业在法律法规框架内正常运营。

7、建立和开展培训计划：培训公司内部员工、合作伙伴和供应商，防范和识别潜在的合规风险。

8、在使用合规管理体系时，企业应根据自身的情况和需要，采取相应的管理措施和流程，建立全面的合规管理体系。企业需要明确合规内控目标、制定规章制度、监测内控效力、建立调查机制等措施，确保企业管理程序的合法性和合规性，避免不必要的合规风险。

四、什么是合规管理

1、合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

2、合规管理的基本原则：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。

3、合规管理是企业“内部的一项核心风险管理活动”。

4、第一、合规管理是基于证券公司合规风险的事前管理活动，既有监管层监管活动在证券公司的功能性延伸，也是证券公司管理的内生性要求；

5、第二、证券公司的合规管理接受监督当局的指导，并与监管当局的监管目标保持高度一致性；

6、第三、合规管理是全过程覆盖的管理活动。

五、企业合规建设主要包括

合规管理是指企业通过制定合规政策，按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规范，监督内部规范的执行，以实现增强内部控制，对违规行为进行持续监测、识别、预警，防控、控制、化解合规风险的一整套管理活动和机制。

好了，关于公司合规管理和公司合规部门工作内容的问题到这里结束啦，希望可以解决您的问题哈！

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